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轉自：財聯社

財聯社12月26日訊（記者 周曉雅）一天8張罰單，臨近年末，期貨行業嚴監管的趨勢不減。

12月25日，福建、甘肅、湖北等3地的監管局合計發出關於期貨經營機構及相關人員的8張罰單，中輝期貨莆田營業部、華龍期貨、宏源期貨湖北分公司、國金期貨湖北分公司等4家期貨公司或其分支機構被罰。

部分處罰存在一事並罰機構和個人的情況，而從被處罰的人員來看，最高級別是期貨公司的時任董事長。處罰的內容多在年內已有出現，涉及不規範提供期貨交易谘詢服務、風險管理及內控不規範、互聯網營銷、資管業務等多個方麵。

近期，期貨行業整體密集收罰單。第三方平台數據顯示，隨著12月25日多張罰單的發出，12月以來期貨行業的罰單數量達到23張，遠超此前11月（16張）、10月（15張）的水平。

截至目前，年內期貨行業罰單數量已經超過160張，涉及的期貨公司或其分支機構約為58家。這也意味著，行業內近四成機構今年都收到了罰單。從處罰內容來看，涉及期貨交易谘詢業務的罰單超過30張，內控、風險管理相關的罰單也較常見。

多家涉及期貨交易谘詢業務違規

具體來看，12月25日發出的罰單中，多家期貨公司分支機構因期貨交易谘詢業務被罰。

先是中輝期貨莆田營業部。福建證監局提到，該營業部存在兩項違規事項。一是不規範提供期貨交易谘詢服務，反映出營業部內部控製存在缺陷；二是個別不相容崗位未分離。

為此，福建證監局對該營業部作出采取責令改正監管措施的決定。陳雄東作為該營業部的時任負責人，未切實履行職責，對前述營業部違規事項負有直接責任，被采取出具警示函的監督管理措施。

湖北證監局則是對國金期貨湖北分公司和該公司的從業人員袁睿出具警示函。相關罰單提到，袁睿在國金期貨湖北分公司從業期間，不具備從事期貨交易谘詢業務活動的條件，通過網絡直播開展期貨行情分析。

由此，國金期貨湖北分公司也被湖北證監局查出聘用無期貨交易谘詢業務從業資格的人員進行網絡直播開展行情分析，以及網絡營銷缺乏有效內部控製等2項問題。

宏源期貨湖北分公司的罰單也和期貨交易谘詢業務相關。湖北證監局提到，章翔在該分支機構從業期間，存在向客戶提供風險測評答案、不符合相關從業條件向投資者提供投資建議的行為。

因此，宏源期貨湖北分公司和章翔均被湖北證監局采取出具警示函的監管措施。

期貨公司董事長因投資者適當性問題被罰

值得留意的是，針對華龍期貨的罰單，較罕見出現時任董事長、總經理、首席風險官、資管部總經理同時被罰的情況。

在相關的罰單中，甘肅證監局提到，華龍期貨在開展金惠資產管理計劃時，未審慎核實部分投資者資產證明，未勤勉盡責，未全麵了解投資者情況。

上述情況違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第130號）第三條的規定。甘肅證監局決定對該公司采取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。該局提到，華龍期貨應加強管理，嚴格執行投資者適當性相關規定。

另外，甘肅證監局提到，婁德全作為華龍期貨時任董事長，李琦作為時任總經理，楊昕作為時任首席風險官，田軍作為時任資管部總經理，對上述問題負有責任。決定對他們采取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

12月以來罰單數量增長

整體來看，第三方平台數據顯示，12月以來期貨行業的罰單數量已經達到23張，涉及了15家期貨公司或旗下的分支機構。

前述的期貨交易谘詢業務、互聯網營銷領域成為違規事項的多發區。僅12月以來，就有9張罰單提到存在期貨交易谘詢業務相關的問題。

除了前述的不規範提供業務服務、不具備從事期貨交易谘詢業務活動的條件，還有的違規內容提到無從業資格的人員從事期貨業務等情況。

比如，上海證監局在12月中旬開出的罰單提到，王猛作為恒力期貨員工，在不符合相關條件的情況下，通過微信視頻號公開進行期貨行情分析，因此被出具警示函。鑫鼎盛期貨福建分公司則是被查出用無從業資格的人員從事期貨業務、互聯網營銷及服務不規範等問題，被廈門證監局要求責令整改。

拉長時間來看，今年以來，期貨行業的罰單數量顯著增加。此前，截至三季度末，行業內罰單數量已經超過100張，超過了去年全年總數。而截至目前，數據顯示，年內期貨行業罰單數量已經超過160張，涉及的期貨公司或其分支機構約58家。這也意味著，行業內近四成機構今年都收到了罰單。

而因期貨交易谘詢業務、互聯網營銷被罰的情況在年內較為常見，至少有30張的罰單與此相關。涉及公司治理、風險管理及內控不規範的罰單也較多見。

比如，大有期貨合肥營業部、寧證期貨合肥營業部被查出內控管理不完善，是因為該營業部存在居間人管理不到位的情形，近日被安徽證監局采取責令整改的監管措施；中財期貨則是被上海證監局查出經紀業務和財務管理存在不足，反映出公司風險管理和內部控製存在缺陷。

安糧期貨12月被開具的罰單提到，經查，該公司存在網絡與信息安全製度建設不健全、執行不到位；未能建立健全並持續完善覆蓋子公司及其業務的合規管理、風險管理和內部控製體係等情形，

（財聯社記者 周曉雅）